De sanctionerende bevoegdheid van CAATSA

CAATSA (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act) is in 2017 door het Amerikaanse Congres aangenomen en door president Donald Trump in wet ondertekend. Het wetsontwerp was het antwoord van de Verenigde Staten op de betrokkenheid van de Russische Federatie bij de oorlogen in Oekraïne en Syrië en de vermeende inmenging in de presidentsverkiezingen van 2016. In feite breidde het de bestaande sancties uit en verankerde ze in de wet.

Op de zwarte lijst van de VS stonden oorspronkelijk 39 defensie- en inlichtingendiensten. De sanctielijsten zijn verschillende malen uitgebreid.

In januari 2018 werd het Kremlin-rapport gepubliceerd. Op de lijst stonden 210 personen die dicht bij de Russische leiding staan, aldus de Amerikaanse regering. Daaronder bevonden zich de hele Russische regering, hoge ambtenaren, vertegenwoordigers van staatsorganisaties, en Russische oligarchen met een fortuin van meer dan 1 miljard dollar.

Het rapport van het Kremlin werd niet daadwerkelijk gesanctioneerd. Het document impliceert dat de personen in kwestie aan nog meer beperkingen onderworpen zouden kunnen worden, zoals het bevriezen van tegoeden, een verbod om de Verenigde Staten binnen te komen, enzovoort. Sommige leden van de lijst werden echter nog steeds aan sancties onderworpen. Dit zijn, om er een paar te noemen: Vladimir Bogdanov, Nikolaj Patrusjev, Evgenij Sjkolov, Vladimir Kolokoltsev, Kirill Sjamalov en anderen.

Belangenconflict

CAATSA is niet alleen van toepassing op de bovengenoemde landen. Amerika is bereid sancties op te leggen aan iedereen die militaire wapendeals met Rusland sluit.

China werd het eerste land dat door Amerika een sanctie kreeg opgelegd wegens samenwerking met Rusland. Zo heeft het Amerikaanse ministerie van Buitenlandse Zaken in 2018 alle tegoeden bevroren van de afdeling Bewapening van de Centrale Militaire Raad van de Volksrepubliek China en het hoofd daarvan, Li Shanfu, die onder de jurisdictie van de VS vallen. Dit besluit was het gevolg van het feit dat het Chinese defensie-apparaat Su-35 gevechtsvliegtuigen en S-400 oppervlakte-luchtraketsystemen (SAM) van Rusland had gekocht.

In 2019 bevond Turkije zich in een soortgelijke situatie. Toen kondigde de Amerikaanse president Donald Trump aan dat de staat weigert de F-35 gevechtsvliegtuigen te leveren en te coproduceren. De Turken kochten in die tijd ook SAM S-400's van Rusland.
India zou ook getroffen kunnen worden door de sanctieregeling van de VS. In 2018 had de VS het land al een waarschuwing gestuurd over het mogelijk opleggen van beperkingen wegens zijn aankoop van SAM's uit Rusland en olie uit Iran. Er werden toen echter nooit sancties opgelegd. In maart 2022 ontstond er een nieuw conflict tussen de VS en India. Het meningsverschil betreft de verschillende opvattingen over een speciale militaire operatie in Oekraïne. Amerika probeert India ervan te overtuigen zijn kant te kiezen in deze kwestie.

De Indiase regering merkt van haar kant op dat door de nieuwe sancties die aan Russische banken zijn opgelegd, het veel moeilijker is geworden om wapens uit Rusland te kopen. De regering heeft ook orders voor MiG-29's, helikopters en anti-tankwapens moeten annuleren. De minister van defensie van het land, Rajnath Singh, noemt Rusland een "natuurlijke bondgenoot" en spreekt van betrekkingen met Rusland als "zeer stabiel". "India zal er ook zeer zorgvuldig op toezien dat de fundamentele nationale belangen van de Verenigde Staten niet worden geschaad door onze betrekkingen met een ander land in de wereld," zei de minister.

Belangrijkste bepalingen van CAATSA

De sancties van de VS kunnen worden onderverdeeld in blokkerings- en sectorale sancties.

Blokkeringsbeperkingen hebben betrekking op het verbod op het gebruik van activa van personen en bedrijven. Personen mogen de Verenigde Staten niet binnenkomen of kunnen het land worden uitgezet. Regeringen mogen geen goederen en diensten kopen van gesanctioneerde personen; er is ook een verbod op de afgifte van vergunningen voor de overdracht van producten voor tweeërlei gebruik aan gesanctioneerde personen en een verbod op banktransacties met de tegoeden van gesanctioneerde personen. De sectorale sancties omvatten activiteiten in de energiesector, de markt voor financiële diensten en de defensie-industrie.

De Verenigde Staten leggen ook beperkingen op voor de distributie, de aankoop en het gebruik van bepaalde producten tegen Rusland. Zo kunnen bijvoorbeeld sancties worden ingesteld op produkten voor militaire doeleinden en op hoogtechnologische produkten die de militaire vermogens van de Russische Federatie zouden kunnen versterken. Producten in verband met de olie- en gaswinning staan ook onder controle van de Amerikaanse regering. Alle goederen die onder de exportcontrole van de VS vallen - wat betreft de uitvoer naar het grondgebied van het Krim-schiereiland en/of de uitvoer naar personen wier daden tegen de nationale veiligheid en de belangen van het buitenlands beleid van de Verenigde Staten indruisen - zijn aan sancties onderworpen.

De speciale militaire operatie in Oekraïne heeft bijgedragen tot een verhoging van de sanctiepakketten van Amerika. Zo heeft CAATSA vier Russische banken, VTB, FC Otkritie, Sovcombank en Novikombank, op de zwarte lijst geplaatst, hetgeen tot een bevriezing van tegoeden heeft geleid. Het Amerikaanse ministerie heeft ook 20 VTB-filialen aan deze lijst toegevoegd; al deze banken opereren in Rusland, maar gebruikers hebben enige moeilijkheden ondervonden met transacties in dollars en euro's, en met betalingen via Google en Apple pay.

Alles verterende sancties

Naast de federale CAATSA-wet hebben de VS nog andere middelen om toezicht te houden op de nationale veiligheid van het land.

Eén daarvan is het Office of Foreign Assets Control (OFAC). Deze afdeling van het Amerikaanse ministerie van Financiën houdt zich bezig met financiële inlichtingen en de planning en uitvoering van economische en handelssancties ter ondersteuning van de doelstellingen van de nationale veiligheid en het buitenlands beleid van de VS. Het agentschap heeft de bevoegdheid om boetes op te leggen voor niet-naleving, tegoeden te bevriezen en activiteiten van personen of entiteiten in de Verenigde Staten te verbieden. OFAC publiceert een Specially Designated Nationals List (SDN). Op deze lijst staan gesanctioneerde personen, entiteiten of vaartuigen waarmee Amerikaanse burgers en permanente ingezetenen geen zaken mogen doen. OFAC stelt ook een lijst op van sectorale sancties (Sectoral Sanctions Identifications - SSI). Hieronder vallen personen die werkzaam zijn in sectoren van de Russische economie die door de Minister van Financiën op grond van een uitvoeringsbevel zijn aangewezen. De richtlijnen in de lijst beschrijven verbodsbepalingen voor communicatie met de aangewezen personen. Het is belangrijk op te merken dat SSI geen deel uitmaakt van het SDN. Personen en bedrijven op de lijst kunnen echter ook op het SDN voorkomen.

Voor het gemak van de gebruikers heeft OFAC een website gemaakt waarop zij alle sanctielijsten die de organisatie bijhoudt, kunnen volgen. Een register van buitenlandse personen die sancties ontduiken vindt u ook hier.