El poder sancionador de la CAATSA

La ley CAATSA (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act) fue aprobada en 2017 por el Congreso estadounidense y firmada por el presidente Donald Trump. El proyecto de ley fue la respuesta de Estados Unidos a la participación de la Federación Rusa en las guerras de Ucrania y Siria y a la supuesta injerencia en las elecciones presidenciales de 2016. En efecto, amplió las sanciones existentes y las consagró en la ley.

La lista negra de Estados Unidos incluía originalmente 39 agencias de defensa e inteligencia. Las listas de sanciones se han ampliado varias veces.

En enero de 2018 se publicó el Informe Kremlin. La lista incluía a 210 personas cercanas a los dirigentes rusos, según el gobierno estadounidense. Entre ellos se encontraba todo el gobierno ruso, funcionarios de alto nivel, representantes de organizaciones estatales, así como oligarcas rusos con una fortuna de más de mil millones de dólares.

El informe del Kremlin no fue realmente sancionado. El documento implica que los individuos en cuestión podrían ser objeto de más restricciones, como la congelación de activos, la prohibición de entrar en Estados Unidos, etc. Sin embargo, algunos miembros de la lista seguían siendo objeto de sanciones. Estos son, por nombrar algunos: Vladimir Bogdanov, Nikolai Patrushev, Evgeny Shkolov, Vladimir Kolokoltsev, Kirill Shamalov y otros.

Conflicto de intereses

La CAATSA no sólo se aplica a los países mencionados. Estados Unidos está dispuesto a sancionar a cualquiera que haga tratos de armas militares con Rusia.

China se convirtió en el primer país sancionado por Estados Unidos por colaborar con Rusia. Así, en 2018, el Departamento de Estado de EEUU congeló todos los activos del Departamento de Armamento del Consejo Militar Central de la RPC y de su jefe Li Shanfu, que están bajo la jurisdicción de EEUU. Esta decisión se debió al hecho de que el sistema de defensa chino había comprado a Rusia aviones de combate Su-35 y sistemas de misiles tierra-aire (SAM) S-400.

En 2019, Turquía se encontró en una situación similar. Entonces, el presidente estadounidense Donald Trump anunció la negativa del Estado a suministrar y coproducir los aviones de combate F-35. La parte turca también estaba comprando SAM S-400 a Rusia en ese momento.

India también podría verse afectada por el régimen de sanciones de Estados Unidos. En 2018, la parte estadounidense ya había enviado una advertencia al país sobre la posible imposición de restricciones debido a su compra de SAMs a Rusia y de petróleo a Irán. Sin embargo, nunca se impusieron sanciones en ese momento. En marzo de 2022, surgió un nuevo conflicto entre Estados Unidos e India. El desacuerdo se refiere a los diferentes puntos de vista sobre una operación militar especial en Ucrania. Estados Unidos intenta convencer a la India de que se ponga de su lado en este asunto.

El gobierno indio, por su parte, señala que debido a las nuevas sanciones impuestas a los bancos rusos, el proceso de compra de armas a Rusia se ha vuelto mucho más difícil. El gobierno también ha tenido que cancelar pedidos de MiG-29, helicópteros y armas antitanque. El ministro de Defensa del país, Rajnath Singh, califica a Rusia de "aliado natural" y habla de las relaciones con Rusia como "muy estables". "India también será muy cuidadosa para garantizar que los intereses nacionales fundamentales de Estados Unidos no se vean perjudicados por nuestras relaciones con cualquier otro país del mundo", dijo el ministro.

Disposiciones clave de la CAATSA

Las sanciones estadounidenses pueden dividirse en sanciones de bloqueo y sectoriales. Las restricciones de bloqueo se refieren a la prohibición del uso de activos de individuos y empresas. Los individuos no pueden entrar en Estados Unidos o pueden ser expulsados del país. Los gobiernos no pueden comprar bienes y servicios a individuos sancionados; también existe la prohibición de emitir licencias para transferir productos de doble uso a individuos sancionados y la prohibición de realizar transacciones bancarias con los activos de los mismos. Las sanciones sectoriales incluyen actividades en el sector energético, el mercado de servicios financieros y la industria de defensa.

Estados Unidos también impone restricciones a la distribución, adquisición y uso de ciertos productos contra Rusia. Por ejemplo, se pueden imponer sanciones a los productos con fines militares y a los productos de alta tecnología que puedan mejorar las capacidades militares de la Federación Rusa. Los productos relacionados con la producción de petróleo y gas también están bajo el control del gobierno estadounidense. Todos los bienes que están bajo el control de las exportaciones de Estados Unidos -con respecto a las exportaciones al territorio de la península de Crimea y/o las exportaciones a individuos cuyas acciones van en contra de la seguridad nacional y los intereses de la política exterior de Estados Unidos- están sujetos a sanciones.

La operación militar especial en Ucrania ha contribuido a aumentar los paquetes de sanciones de Estados Unidos. Por ejemplo, la CAATSA incluyó en la lista negra a cuatro bancos rusos, el VTB, el FC Otkritie, el Sovcombank y el Novikombank, lo que dio lugar a la congelación de activos. El Departamento de Estados Unidos también ha añadido a esta lista 20 sucursales del VTB; todos estos bancos operan en Rusia, pero los usuarios han tenido algunas dificultades con las transacciones en dólares y euros, así como con los pagos a través de Google y Apple pay.

Sanciones que lo consumen todo

Además de la ley federal CAATSA, Estados Unidos dispone de otros medios para controlar la seguridad nacional del país.

Una de ellas es la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC). Esta división del Departamento del Tesoro de Estados Unidos se encarga de la inteligencia financiera y de la planificación y aplicación de sanciones económicas y comerciales para apoyar los objetivos de seguridad nacional y política exterior de Estados Unidos. La agencia tiene autoridad para imponer multas por incumplimiento, congelar activos y prohibir las actividades de personas o entidades en Estados Unidos. La OFAC publica una lista de nacionales especialmente designados (SDN). Esta lista identifica a las personas, entidades o buques sancionados con los que los ciudadanos estadounidenses y los residentes permanentes no pueden hacer negocios. La OFAC también elabora una lista de identificaciones de sanciones sectoriales (SSI). Incluye a los individuos que trabajan en sectores de la economía rusa identificados por el Secretario del Tesoro en virtud de una orden ejecutiva. Las directivas contenidas en la lista describen las prohibiciones de comunicación con las personas designadas. Es importante señalar que el SSI no forma parte del SDN. Sin embargo, los individuos y las empresas de la lista también pueden aparecer en el SDN.

Para comodidad de los usuarios, la OFAK ha creado un sitio web que permite a los usuarios hacer un seguimiento de todas las listas de sanciones que tiene la organización. También se puede encontrar un registro de personas extranjeras que evaden las sanciones.