Die Sanktionsbefugnis von CAATSA

CAATSA (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act) wurde 2017 vom US-Kongress verabschiedet und von Präsident Donald Trump in Kraft gesetzt. Das Gesetz war die Antwort der Vereinigten Staaten auf die Beteiligung der Russischen Föderation an den Kriegen in der Ukraine und Syrien und die angebliche Einmischung in die Präsidentschaftswahlen 2016. Damit wurden die bestehenden Sanktionen erweitert und gesetzlich verankert.

Die schwarze Liste der USA umfasste ursprünglich 39 Verteidigungs- und Geheimdienste. Die Sanktionslisten sind mehrfach erweitert worden.

Im Januar 2018 wurde der Kreml-Bericht veröffentlicht. Auf der Liste standen nach Angaben der US-Regierung 210 Personen, die der russischen Führung nahe stehen. Darunter waren die gesamte russische Regierung, hochrangige Beamte, Vertreter staatlicher Organisationen sowie russische Oligarchen mit einem Vermögen von mehr als 1 Milliarde Dollar.

Der Bericht des Kremls wurde nicht wirklich sanktioniert. Das Dokument impliziert, dass die betreffenden Personen weiteren Beschränkungen unterliegen könnten, wie dem Einfrieren von Vermögenswerten, dem Verbot der Einreise in die Vereinigten Staaten und so weiter. Gegen einige Mitglieder der Liste wurden jedoch weiterhin Sanktionen verhängt. Dies sind, um nur einige zu nennen: Vladimir Bogdanov, Nikolai Patrushev, Evgeny Shkolov, Vladimir Kolokoltsev, Kirill Shamalov und andere.

Interessenkonflikt

CAATSA gilt nicht nur für die oben erwähnten Länder. Amerika ist bereit, jeden zu sanktionieren, der militärische Waffengeschäfte mit Russland macht.

China ist das erste Land, das von den USA wegen seiner Zusammenarbeit mit Russland sanktioniert wurde. So hat das US-Außenministerium 2018 alle Vermögenswerte der Rüstungsabteilung des Zentralen Militärrats der VR China und ihres Leiters Li Shanfu eingefroren, die der Gerichtsbarkeit der Vereinigten Staaten unterliegen. Diese Entscheidung war darauf zurückzuführen, dass das chinesische Verteidigungsministerium Su-35 Kampfjets und S-400 Boden-Luft-Raketensysteme (SAM) von Russland erworben hatte.

Im Jahr 2019 befand sich die Türkei in einer ähnlichen Situation. Dann verkündete US-Präsident Donald Trump die Weigerung des Staates, die F-35-Kampfjets zu liefern und mit zu produzieren. Auch die türkische Seite kaufte zu dieser Zeit SAM S-400 von Russland.

Auch Indien könnte von den US-Sanktionen betroffen sein. Im Jahr 2018 hatte die US-Seite dem Land bereits eine Warnung über die mögliche Verhängung von Beschränkungen wegen des Kaufs von SAMs aus Russland und Öl aus dem Iran geschickt. Allerdings wurden zu diesem Zeitpunkt nie Sanktionen verhängt. Im März 2022 kam es zu einem neuen Konflikt zwischen den USA und Indien. Die Meinungsverschiedenheiten betreffen unterschiedliche Ansichten über eine spezielle Militäroperation in der Ukraine. Amerika versucht, Indien davon zu überzeugen, sich in dieser Frage auf seine Seite zu stellen.

Die indische Regierung stellt ihrerseits fest, dass aufgrund der neuen Sanktionen gegen russische Banken der Kauf von Waffen aus Russland sehr viel schwieriger geworden ist. Die Regierung musste auch Aufträge für MiG-29, Hubschrauber und Panzerabwehrwaffen stornieren. Der Verteidigungsminister des Landes, Rajnath Singh, nennt Russland einen "natürlichen Verbündeten" und spricht von "sehr stabilen" Beziehungen zu Russland. "Indien wird auch sehr darauf achten, dass die grundlegenden nationalen Interessen der Vereinigten Staaten nicht durch unsere Beziehungen zu irgendeinem anderen Land in der Welt beschädigt werden", sagte der Minister.

Die wichtigsten Bestimmungen von CAATSA
Die US-Sanktionen können in blockierende und sektorale Sanktionen unterteilt werden. Sperrungen beziehen sich auf das Verbot der Nutzung von Vermögenswerten von Einzelpersonen und Unternehmen. Personen dürfen nicht in die Vereinigten Staaten einreisen oder können des Landes verwiesen werden. Regierungen dürfen keine Waren und Dienstleistungen von sanktionierten Personen erwerben. Außerdem ist es verboten, Lizenzen für die Weitergabe von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck an sanktionierte Personen zu erteilen, und es besteht ein Verbot von Bankgeschäften mit dem Vermögen von sanktionierten Personen. Zu den sektoralen Sanktionen gehören Aktivitäten im Energiesektor, auf dem Finanzdienstleistungsmarkt und in der Verteidigungsindustrie.

Die Vereinigten Staaten verhängen außerdem Beschränkungen für den Vertrieb, den Erwerb und die Verwendung bestimmter Produkte gegen Russland. So können beispielsweise Sanktionen gegen Produkte für militärische Zwecke und Hochtechnologieprodukte verhängt werden, die die militärischen Fähigkeiten der Russischen Föderation verbessern könnten. Produkte, die mit der Öl- und Gasförderung zusammenhängen, unterliegen ebenfalls der Kontrolle der US-Regierung. Alle Güter, die unter die US-Ausfuhrkontrolle fallen - in Bezug auf Exporte in das Gebiet der Halbinsel Krim und/oder Exporte an Personen, deren Handlungen gegen die nationale Sicherheit und die außenpolitischen Interessen der Vereinigten Staaten gerichtet sind - unterliegen Sanktionen.

Die besondere Militäroperation in der Ukraine hat dazu beigetragen, dass die Sanktionspakete der USA verschärft wurden. So hat CAATSA zum Beispiel vier russische Banken, VTB, FC Otkritie, Sovcombank und Novikombank, auf eine schwarze Liste gesetzt, was zum Einfrieren von Vermögenswerten führte. Das US-Ministerium hat auch 20 VTB-Filialen auf diese Liste gesetzt. Alle diese Banken sind in Russland tätig, aber die Nutzer hatten einige Schwierigkeiten mit Transaktionen in Dollar und Euro sowie mit Zahlungen über Google und Apple Pay.

Allumfassende Sanktionen

Neben dem Bundesgesetz CAATSA verfügen die USA über weitere Mittel zur Überwachung der nationalen Sicherheit des Landes.

ine davon ist das Office of Foreign Assets Control (OFAC). Diese Abteilung des US-Finanzministeriums befasst sich mit der finanziellen Aufklärung und der Planung und Umsetzung von Wirtschafts- und Handelssanktionen zur Unterstützung der nationalen Sicherheit und der außenpolitischen Ziele der USA. Die Behörde ist befugt, Geldstrafen für Verstöße zu verhängen, Vermögenswerte einzufrieren und Aktivitäten von Einzelpersonen oder Unternehmen in den Vereinigten Staaten zu verbieten. Das OFAC veröffentlicht eine Liste der "Specially Designated Nationals" (SDN). Diese Liste enthält sanktionierte Personen, Unternehmen oder Schiffe, mit denen US-Bürger und Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA keine Geschäfte machen dürfen. Das OFAC erstellt auch eine Liste der sektoralen Sanktionen (Sectoral Sanctions Identifications - SSI). Sie umfasst Personen, die in Sektoren der russischen Wirtschaft tätig sind, die vom Finanzminister gemäß einer Exekutivanordnung festgelegt wurden. Die in der Liste enthaltenen Weisungen beschreiben Verbote der Kommunikation mit den genannten Personen. Es ist wichtig zu wissen, dass SSI nicht Teil des SDN ist. Personen und Unternehmen, die auf der Liste stehen, können jedoch auch im SDN erscheinen.
Um den Nutzern die Arbeit zu erleichtern, hat OFAC eine Website eingerichtet, auf der die Nutzer alle Sanktionslisten der Organisation einsehen können. Ein Register ausländischer Personen, die sich den Sanktionen entziehen, finden Sie ebenfalls hier.